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天津的商業銀行注意啦:再炒股要上黑名單!

新金融傳媒 2021-10-23 09:29:27




記者12日從發改委網站獲悉,根據《國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見》的部署,發展改革委、商務部會同有關部門匯總、審查形成了《市場準入負面清單草案(試點版)》,已經中共中央、國務院同意,現予以印發,在天津、上海、福建、廣東四個省、直轄市試行。



《草案》初步列明了在中華人民共和國境內禁止和限制投資經營的行業、領域、業務等?!恫莅浮饭?28項,包括:禁止準入類96項,限制準入類232項。


《草案》屬于試點版,發展改革委、商務部將會同有關部門按照簡政放權、放管結合、優化服務的原則,根據改革總體進展、經濟結構調整、法律法規修訂等情況,按照《意見》規定的程序適時調整。


值得關注的是,根據《草案》,在金融業領域兩項事項屬于禁止準入類,具體為:禁止商業銀行從事信托投資和證券經營等業務;同時,禁止個人和未依《保險法》等相關法律法規設立的保險組織經營保險業務。




而在限制準入類中,共有16項屬于金融業領域。具體包括:未獲得許可或資質條件,不得設立金融機構;未獲得許可,境內市場主體不得在境外投資經營證券、期貨業務;未獲得許可,不得發行債券或從事債券業務;未獲得許可或資質條件,不得從事特定金融業務;未獲得許可或資質條件,非金融機構不得從事證券期貨服務及支付業務;未獲得許可,不得發行股票;未獲得許可,不得從事特定的上市公司并購重組行為;未獲得資質條件,不得從事人民幣印刷業務;未獲得許可或資質條件,不得經營流通人民幣、裝幀流通人民幣等。



具體通知如下:


一、《草案》根據《意見》確定的法治原則、安全原則、漸進原則、必要原則、公開原則匯總審查形成,初步列明了在中華人民共和國境內禁止和限制投資經營的行業、領域、業務等?!恫莅浮饭?28項,包括:禁止準入類96項,限制準入類232項。


二、《草案》所列事項截止于2015年12月31日。自2016年1月1日起,國務院決定取消、新設或調整行政審批事項的,決定修訂《產業結構調整指導目錄》和《政府核準的投資項目目錄》的,以及對禁止和限制市場主體投資經營的行業、領域、業務等事項作出新的規定的,以最新規定為準。


三、《草案》屬于試點版,發展改革委、商務部將會同有關部門按照簡政放權、放管結合、優化服務的原則,根據改革總體進展、經濟結構調整、法律法規修訂等情況,按照《意見》規定的程序適時調整。


四、《草案》先行在天津、上海、福建、廣東四個省、直轄市進行試點。請試點地區省級人民政府根據《意見》和《草案》,提出擬試行市場準入負面清單制度的方案,報國務院批準后實施。試點期間,試點地區省級人民政府要根據改革進展情況和各類市場主體反映的突出問題,及時提出調整市場準入負面清單、完善《草案》的建議。要根據《意見》和《國務院辦公廳關于印發自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施(負面清單)的通知》(國辦發〔2015〕23號)的要求,把握好《草案》和自貿試驗區負面清單的適用范圍、適用對象。


五、試點過程中,請各部門根據《意見》要求,進一步梳理《草案》中由本部門(本系統)負責管理和實施的市場準入事項,及時提出清理、調整建議。涉及法律、行政法規和國務院決定修訂的,涉及行政審批、行政許可等事項調整的,各部門應主動做好溝通銜接,遵照相關程序要求開展工作,以便對《草案》所列事項及時作出調整。對《意見》所指“法律、行政法規和國務院決定未作規定但確需納入市場準入負面清單的新設事項”,經試點檢驗確需保留的,請按照《意見》要求,依照法定程序提請制定或修訂法律、行政法規或國務院決定。對各部門新提出的清理、調整《草案》所列事項建議,發展改革委、商務部將會同有關部門按照《意見》規定的市場準入負面清單調整程序,加以研究論證,并以補充通知等形式提供試點地區在試點中探索檢驗。


六、試點過程中,各有關地區和部門要充分聽取各類市場主體和公眾意見,開展必要的政策解讀和宣傳,建立健全第三方評估機制,及時反饋改進和完善的意見。


七、《草案》自國務院批準試點地區市場準入負面清單制度改革試點方案之日起實施。



什么是高大上的市場準入負面清單



國家發改委有關負責人介紹,實行市場準入負面清單制度的總體考慮,可以概括為“一張清單、兩個類別、三種準入方式、四個銜接”。


“一張清單”:包括兩層含義。一方面,強調清單全覆蓋。要求全面梳理禁止和限制市場主體投資經營的行業、領域、業務等,市場準入負面清單以外的事項由市場主體依法自主決定。另一方面,強調制度統一性。市場準入負面清單由國務院統一制定發布,做到全國一張單子。未經國務院授權,各地區各部門不得自行發布市場準入負面清單,不得擅自增減、變更市場準入負面清單條目。


“兩個類別”:市場準入負面清單包括禁止準入類和限制準入類,適用于各類市場主體基于自愿的初始投資、擴大投資、并購投資等投資經營行為及其他市場進入行為。


“三種準入方式”:一種是,對禁止準入事項,市場主體不得進入,行政機關不予審批、核準,不得辦理有關手續。一種是,對限制準入事項,或由市場主體提出申請,行政機關依法依規作出是否予以準入的決定;或由市場主體依照政府規定的準入條件和準入方式合規進入。一種是,對市場準入負面清單以外的行業、領域、業務等,各類市場主體皆可依法平等進入,政府不再審批。


“四個銜接”:實現市場準入負面清單與行政審批事項清單,與《產業結構調整指導目錄》,與《政府核準的投資項目目錄》,以及與依據法律、行政法規、國務院決定設定的市場準入管理事項的銜接。


根據《意見》,改革的實施步驟是:按照先行先試、逐步推開的原則,從2015年底至2017年12月31日,在部分地區試行市場準入負面清單制度,積累經驗、逐步完善,探索形成全國統一的市場準入負面清單及相應的體制機制,從2018年起正式實行全國統一的市場準入負面清單制度。


目前,我國自由貿易試驗區也正在實施外商投資準入特別管理措施(負面清單)。剛剛發布的《草案》與自貿區的負面清單是何種關系?國家發改委有關負責人明確,對于4個自貿區的外商投資企業,既要遵守《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施(負面清單)》,現在是122項;也要按照國民待遇原則,遵守市場準入負面清單的要求,現在是328項。


國家發改委有關負責人坦言,實行市場準入負面清單制度是新生事物,國內沒有實踐基礎,國外也沒有現成的經驗,需要有序推進。


來源:中國證券網、經濟日報

責編:日冕


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