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保險私募基金設立的條件和要求

耿仁文 2021-10-31 06:53:06

對于保險資金設立的私募基金,保監會規定了以下設立條件和要求:

一、保險私募基金設立的條件

保險私募基金的設立,應當符合以下條件:

(一)已完成立項的儲備項目預期投資規模應當至少覆蓋擬募集規模的 20%;

(二)發起人及其關聯的保險機構出資或認繳金額不低于擬募集規模的 30%;

(三)配備專屬投資管理團隊,投資期內具有 3年以上相關經驗的專屬投資管理人員不少于 3 名;

(四)明確約定投資策略、投資方式、投資領域、投資限制、共同投資、投資集中度、投資流程、決策流程、投后管理、退出機制等;

(五)建立由主要投資人組成的投資顧問委員會,重點處理關聯交易,利益沖突等事項;

(六)建立托管機制,托管機構符合規定條件。

二、保險私募基金的擔保限制

保監會要求,保險資產管理機構、其關聯的保險機構不得為私募基金提供擔保,不得以任何方式為私募基金的投資收益或賠償投資損失向私募基金的投資者做出承諾。

三、保險私募基金的關聯交易

保險資金設立的私募基金,投資業務涉及關聯交易的,應當由決策機構中非關聯方表決權 2/3 以上通過,且投資顧問委員會無異議方可實施,投資規模不得超過基金募集規模的50%。

四、保險私募基金的信息報告

保險資金設立私募基金,基金管理人應當于基金募集完成后的 5 個工作日、每季度結束后 20 個工作日和每年 4 月 30 日前,向保監會指定的信息登記平臺提交募集情況報告、季度報告、年度報告及其他相關信息。

私募基金存續期間內,發起人和基金管理人發生變更、核心決策團隊出現變動、基金管理出現重大風險和其他重大突發事件等情況的,基金管理人應當及時向保監會報告,并按規定辦理注冊信息變更事宜。

五、不良記錄名單

保險資金設立私募基金,發起人、基金管理人,以及基金核心團隊成員存在下列行為的,保監會將記入檔案,列入不良記錄名單:

(一)公司治理、管理制度、決策流程和內控機制運作不規范,存在重大風險隱患;

(二)管理團隊未能勤勉盡責,未能依照法律法規和合同約定,履行投資管理職責;

(三)未能妥善處理重大突發事件;

(四)未按照規定真實、準確、完整、及時地向投資人披露投資風險;

(五)未按照規定真實、準確、完整、及時地向監管部門報告有關情況;

(六)其他違反有關法律、行政法規和保監會規定的行為。

保險資金不得投資列入不良記錄名單的機構與個人發起設立的私募基金。


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